公司监事会年度工作报告

集团公司审计监事部：

xx年，xx公司（以下简称：xx）监事会在股份公司的领导和支持下，按照《公司法》、《xx有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《xx有限公司监事会议事规则》等规定的监事会权限和职责，对公司全年的生产经营情况、公司财务运营情况和制度执行情况以及对公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将本年度监事会工作情况汇报如下：

一、监事会基本情况

监事会设置及成员构成

xx设监事会，现有成员3人。其中，职工代表监事1人，股东代表监事2人。目前，监事会主席由纪委书记xx担任，职工代表监事为xx副总经济师兼人力资源部总经理、党委干部部部长xx，股东代表监事为国际集团总审计师xx。监事会办公室设在审计监事部，负责监事会日常工作。

二、xx年监事会主要工作开展情况

（一）定期召开会议，及时监督公司重大决策事项

本年度严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动，共召开二次监事会会议。xx年x月x日，在xxx会议室召开本年度第一次会议，由监事会主席xx主持，其余两名监事全部出席。会议审议通过xx年度财务决算报告、xx年度财务预算报告，对公司财务运营情况进行了有效监督；xx年x月x日，在xxx会议室召开第二次会议，由监事会主席xx主持，其余两名监事全部出席。会议通报了x月x日召开的二届职代会第八次联席会议的指示精神，本次职代会选举产生了xx职工监事；同时，监事会审议通过了《关于调整xx有限公司董事会战略与投资委员会成员及主席的议案》、《关于xx公司xx号线项目第二批设备购置的议案》以及《关于注销xx有限公司刚果（布）代表处的议案》，对公司高级管理人员履行了监督职责，并积极参与公司日常生产经营活动。

（二）列席参加公司董事会和总经理办公会，监督合规决策

年内，监事会成员依法依规列席董事会议xx人次，列席总经理办公会22人次，必要情况下发表独立客观意见建议，保障了重要经济事项合规决策和有效运行。

（三）拓展“大监督”，积极参与联动开展督导业务

审计监事部主动适应企业发展要求，落实集团“大监督”工作计划要求，xx年四季度，联合财务部、纪检部、商法部、工管部、经管、科技部等7个部门带队深入一线，“清”家底、“明”原因、“强”措施、“实”责任、“真”抓“真”管。本次督导工作通过收集、查阅公司及项目经营管理的相关资料、召开汇报会，听取xx公司各类专题汇报、分组前往项目部，实地考察项目进展情况，现场查找、分析项目问题，选择不同岗位层级的领导、员工，开展个别谈话等方式，全方位、全流程梳理xx公司和xx公司近三年的公司管理整体情况和各项目经济运行情况。督导组以问题为导向，发现问题，暴露问题，而不是回避问题。发挥“大监督”机制的作用，促进xx提高经营管理质量，提升经营、在建项目管理水平，落实项目精细化管理，提升总部监督管理能力。

（四）提高监事会履职能力，不断规范队伍建设

监事会成员认真学习贯彻党的二十大精神，积极领会落实有关加强有关国企改革、监事会改革建设等内容，积极参与“xx年贯彻审计法暨审计制度落实年线上培训班”、“会计继续教育”、“集团公司财务共享系统培训会”等各类学习培训，坚持研习各项财务、公司规章制度，结合公司制改革和董事会建设等，不断提高履职能力，推进自身建设，促进监事会工作科学化、制度化、规范化发展。

三、监事会工作存在的困难和不足

监事会作为公司治理结构的重要组成部分，从近年来的工作成效来看，监事会对促进改革发展、防范风险等起到了积极作用；但我们也看到，监事会制度在实践中还面临不少困难和问题，需要我们不断总结完善、探索创新，从现有共性问题出发，采取可行措施，促进监事会职能有效履行，监督管理体系得以更加完善。回顾xx年的监事会工作，主要还存在以下不足：

一是创新能力需要加强。当前监事会多为过程配合参与或事后监控，工作仍然较保守。监事会自身工作内容进度与企业的经营活动变化不够匹配，使得监督工作的敏感度和实效性不够强。另工作中应用先进的信息技术监督手段还较少，虽然xx年下半年学习借鉴了xx“大数据监督”理念经验措施，也进行了一定调研报告，但受集团整体信息化基础较薄弱和财务共享中心正在建设中等影响，尚未实质性推行实施。

二是队伍建设还存在不足。就xx监事会人员配置来看，成员多为兼职，日常主要以各自工作为主，难以集中资源力量确保监事会工作的效果。

三是深入一线调查研究还不够经常深入，近三年来，受新冠疫情影响，监事会成员到境外调研摸底少，对项目、区域公司信息掌握不完整，有些工作浮于表面，对下情况掌握不够深入准确，一定程度上影响工作效果。

四、xx年监事会工作思路和设想

xx年，xx监事会将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入落实党的二十大精神和国家、上级有关监事会改革治理要求，按照股份公司、国际集团的整体部署，紧紧围绕公司体制创新、科学管理的重点，严格按照《公司法》、《公司章程》以及《监事会议事规则》所赋予的职能职责开展工作，增强工作责任心，创新工作方法，进一步加大监督力度，切实履行监督检查职能，依法强化财务及各项管理制度监督，切实维护股东和职工的合法权益。工作要点如下：

（一）加强学习贯彻，提高监事会工作水平

新一届监事会要认真学习《公司法》、《xx有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《xx有限公司监事会议事规则》，掌握监事会工作范围、工作方式，充分履行职责职能。

（二）制定年度计划，有序开展监事会工作

结合企业改革发展中心任务，根据监事会工作实践对监事会成员进行分工，制定监事会工作计划，按计划科学有序展开监事会的监督工作。

（三）坚强调研督查，提高监事会工作成效

一是监事会成员要积极参加总经理办公会和职能部门工作会，加强对企业生产经营管理情况和重大决策的知情了解，有重点地进行检查监督。二是监事会成员要经常深入一线，年内计划前往欧亚区域公司、北非区域公司、美洲区域公司等，继续开展督查工作，深入“清”家底、“明”原因、“强”措施、“实”责任、“真”抓“真”管。三是增强监事会工作与大风控、大合规、大监督、纪检、巡察等工作的主动深入结合，围绕董事会决策、经理层管理等重大事项开展有针对性监督检查，全方位、全流程了解所属公司管理整体情况和各项目经济运行情况，提出合理意见建议，积极有效的开展各项工作，助力企业高质量发展。